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Exención de responsabilidad |
Permiso / Inscripción |
Organismo supervisor |
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Ámbito nacional (España) |
Cumplimiento del marco español aplicable a servicios de inversión y de las obligaciones de prevención del blanqueo de capitales |
CNMV - Comisión Nacional del Mercado de Valores, Madrid |
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Cumplimiento AML / PBC |
Aplicación de los deberes de diligencia debida, identificación y comunicación conforme a la normativa española de PBC/FT |
SEPBLAC y organismos competentes en España |
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Operativa bancaria y de pagos |
Trabajo conjunto con entidades de crédito autorizadas en España (marco bancario español) |
Banco de España, Madrid |
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Valores e instrumentos financieros |
Habilitación o registro como intermediario o plataforma de negociación, según proceda |
CNMV - Supervisión de mercados, Madrid |
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Servicios de inversión / MiFID |
Alta bajo MiFID II / normativa española de servicios de inversión para asesoramiento y gestión de activos, según corresponda |
CNMV, Madrid |
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Bolsas y plataformas de negociación |
Registro como centro de negociación o sistema equivalente, según corresponda |
CNMV / Bolsas y Mercados Españoles (BME) |
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Obligaciones autonómicas / locales |
Inscripción mercantil y alta fiscal en las comunidades autónomas que correspondan |
Registros mercantiles y administraciones tributarias de España |
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